违规 第2页
上交所明确科创板公司适用纪律处分实施标准
证券时报记者 张淑贤 昨日，上交所正式发布修订后的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》（以下简称《纪律处分实施标准》），自发布之日起施行。 证券时报记者注意到，上交所明确科创板上市公司适用《纪律处分实施标准》，新增了科创板上市公司违规处理标准，将科创板公司的核心技术人员纳入相关监管对象，并重点明确了红筹企业重大非关联交易及关联交易违规、红筹企业存托凭证相关信息披露违规、科创属性相关事项信息披露违规、表决权差异安排违规、违反科创板特别规定的股票买卖行为等处理标准。 科创板...
重要修订来了！大力惩处，从严打击！上交所发布了修订后的《纪律处分实施标准》 包含四大重点内容
中国基金报记者 吴君 1月19日晚间，上交所发布了修订后的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》（简称《纪律处分实施标准》），适用于主板、科创板上市公司，引发市场关注。 本次修订包含四大重点内容： 一是落实独立董事制度改革，总结、评估、完善现行独立董事违规处理标准，进一步优化独立董事追责逻辑，体现过罚相当、精准监管； 二是体现科创板特殊性，根据科创板纪律处分差异化制度安排，明确科创板特殊违规类型的处理标准； 三是大力惩处资金占用，新增资金占用违规中一定期间不接受该...
震惊！造假数十年，知名巨头曝丑闻！
又有知名品牌被曝造假！松下集团旗下子公司松下工业近日承认，在申请产品品质认证时存在数据造假等违规行为，最早可追溯到20世纪80年代，违规产品种类多达52种，客户公司在全球累计达到约400家。1月12日，松下工业公司负责人在记者会上鞠躬道歉。松下集团是全球知名的国际综合性电子技术企业集团，员工人数超过23万人。上述造假事件，也对松下集团的股价造成了压力，在上周五日本股市上涨1.5%并刷新34年来新高的背景下，松下集团的股价逆市下跌2.77%，市值报3.48万亿日元，折合人民币约1741亿元。另外，当地时间1月14日，...
金融监管总局处罚局：严肃惩处违法违规高管，坚决打击监守自盗等行为
北京商报讯（记者 李海颜）1月14日，据国家金融监督管理总局公众号消息，金融监管总局处罚局以高质量行政处罚实现监管长牙带刺。金融监管总局处罚局突出“严”的基调，做到应罚尽罚，切实提高处罚的严肃性。一是围绕监管中心工作，明确处罚惩治重点。聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”，对重大风险、重点领域、重点业务、重要人员和重要岗位，持续加大处罚力度，严肃惩处违法股东和实际控制人，严厉打击恶意操纵、套取资金、掏空机构等行为；严肃惩处违规中介机构，严打财务造假、提供虚假证明等行...
丑闻曝光 日本松下集团旗下子公司承认造假
1月12日，日本制造业知名品牌松下集团旗下一家子公司承认 ，在申请产品品质认证时存在数据造假等违规行为，最早甚至可以追溯到上世纪80年代。这一问题具体存在哪些违规行为，波及范围有多大？ · 日本松下子公司曝出数据造假等违规行为 12日，松下集团旗下从事电子零部件业务的松下工业公司负责人在记者会上鞠躬道歉，承认在向第三方机构申请产品品质认证的过程中，存在篡改测试数据等违规行为。 松下工业称，当时为了获得相关认证，对用于汽车、家电等产品的电子零部件材料，在阻燃性也就是材料的抗燃烧特性等方面进行了数据造...
深交所修订纪律处分规则 筑牢全面监管制度基石
证券时报记者 吴少龙 1月12日，深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》，进一步筑牢全面加强监管的制度基石，积极引导督促各方合规运作，共同营造资本市场良好生态。本次修订主要包括三方面内容。 紧盯突出问题、强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，视情形一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。二是补足监管空白，将有权...
深交所：证券摘牌后对上市期间发生的违规行为 仍适用纪律处分相关规定
原标题：深交所修订两项纪律处分规则 进一步筑牢全面加强监管的制度基石 来源：深交所 自律监管措施和纪律处分是深交所规范市场的重要抓手。为贯彻落实中央金融工作会议精神，1月12日，深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》，进一步筑牢全面加强监管的制度基石，积极引导督促各方合规运作，共同营造资本市场良好生态。 本次修订内容主要包括以下方面： 紧盯突出问题，强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利...
严监管！新年首周逾20家上市公司遭监管处罚
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 开年以来，多地证监局披露行政处罚决定书、监管措施等，严打资本市场违法违规行为。根据同花顺统计，新年首周已有如意集团（维权）、金通灵（维权）、日海智能（维权）、荣联科技（维权）等24家公司被监管处罚。从处罚主体类型来看，包括上市公司、控股股东、高管等，部分高管被采取市场禁入措施。 1月2日晚间，金通灵公告称，公司及多名相关负责人收到江苏证监局的《行政处罚决定书》。因多期年报虚假记载，金通灵将被处...
银行成千万罚金的趋势：今年超20张罚单揭示了哪些问题？
和讯为您带来近期券商看点，供您参考：近期，国家金融监督管理总局网站公布了三家银行接受的罚单，标志着今年首批金融监管罚单的发布。三家银行合计受罚金额达千万具体来说，建设银行、中国银行、中信银行分别被处以170万元、430万元和400万元罚款，总计罚款金额为1000万元。建设银行因内部审计不足及境外机构经营不当受罚，主要问题包括并表管理审计存在缺陷、对境外机构管理不力、境外子行高级管理人员任职情况报告不及时及监管检查发现问题整改不力。中国银行和中信银行的违规事实主要集中在信息系统管理领域。中信银行涉及6项违规，包括重要...
中央纪委国家监委通报！
中央纪委国家监委网站推出2024年元旦、春节期间“四风”问题监督举报曝光专区 首批通报5起典型案例 每一个节点都是对作风建设的一次考验。为持续强化正风肃纪，中央纪委国家监委网站推出“2024年元旦、春节期间‘四风’问题监督举报曝光专区”，加大典型案例通报曝光力度，坚决落实严的措施、释放严的信号。专区开设“我要举报”窗口，链接中央纪委国家监委统一举报平台，欢迎广大网友通过网站、手机客户端和微信公众号，对公款吃喝、在隐蔽场所违规接受宴请、违规收送礼品礼金、借操办婚丧喜庆之机敛财、公款旅游、公车私用等节日多发问题进行举...