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监管 第5页

  • 全国政协委员、中国人寿集团董事长白涛:大力支持数字金融发展 推动金融服务提质增效

    全国政协委员、中国人寿集团董事长白涛:大力支持数字金融发展 推动金融服务提质增效

    专题:金融视角·聚焦2024年两会   本报两会报道组 冷翠华   2023年10月30日至31日召开的中央金融工作会议将数字金融作为五篇大文章之一,要求金融机构加快数字化转型,提高金融服务便利性和竞争力。如何进一步支持数字金融发展,推动金融服务提质增效,更好服务实体经济发展和人民群众生产生活?对此,全国政协委员、中国人寿集团董事长白涛结合当前数字金融发展面临的困难和挑战,提交了相关提案。   白涛建议,首先,坚持立法修法先行。建立健全公共数据集中开放共享等法律法规,明确数据合规流转实施细则,兼顾安全性与流通性,支...

  • 全国政协委员、民建中央法制委员会委员、证监会处罚委一级巡视员罗卫:加大立法供给 提升资本市场违法成本

    全国政协委员、民建中央法制委员会委员、证监会处罚委一级巡视员罗卫:加大立法供给 提升资本市场违法成本

      2024年全国两会,全国政协委员、民建中央法制委员会委员、证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫带来了两份提案,涉及金融监管、提升资本市场违法成本等内容。罗卫指出,当前惩治证券违法犯罪行为虽取得了积极成效,但法律制度供给不足的问题仍然存在,监管执法仍面临制度短板,有必要通过完善立法织密制度笼子,加大立法供给,保证资本市场监管执法工作“长牙带刺”、有棱有角。   在《完善法律责任 提升资本市场违法成本》的提案中,罗卫表示,资本市场的法律供给不足,对配合上市公司(发行人)财务造假的第三方缺乏必要法律规制。同时,对侵害上市...

  • 刚刚,沪深交易所新动作!

    刚刚,沪深交易所新动作!

      沪深交易所3月4日消息,日前,沪深交易所联合举办量化私募机构交易合规培训,帮助量化私募机构及时、准确理解量化交易监管思路和工作要求,切实提升合规交易水平,防范量化交易风险。   沪深交易所表示,下一步,将加快建立完善量化交易监管安排,进一步扩大量化交易合规培训的范围对象,维护市场正常交易秩序。   来源:沪深交易所   要求量化私募机构加强内部风控管理   据悉,来自28家头部量化私募机构的负责人及业务骨干参加培训。此次培训,沪深交易所通报了量化交易异常交易典型案例,介绍了量化交易监管总体思路,明确要求量化...

  • 披露事项滞后超半个月,三元生物(301206.SZ)收到监管函

    披露事项滞后超半个月,三元生物(301206.SZ)收到监管函

    2024年3月4日,三元生物(301206.SZ)收到深交所发出监管函。 监管函显示,2022年1月28日,你公司董事会审议通过拟使用不超过33亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案,并于当日使用暂时闲置募集资金5亿元进行现金管理,但你公司直至2022年2月15日才披露相关事项。 你公司的相关行为违反了本所《创业板股票上市规则》第1.4条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第6.3.9条的规定。请你公司董事会充分重视相关问题,吸取教训,及时整改,杜绝相关问题的再次发生。...

  • 国寿集团董事长白涛:发展数字金融要坚持立法修法先行

    国寿集团董事长白涛:发展数字金融要坚持立法修法先行

    专题:金融视角·聚焦2024年两会   “数字金融是个生态系统,迫切需要政府、监管以及社会各界同题共答、同向发力。”近日,全国政协委员、中国人寿集团董事长白涛表示。   随着数字技术和实体经济日益深度融合,加快发展与数字经济相适应的数字金融,成为推动经济社会高质量发展的必然要求,也是未来大国竞争、抢占战略主动权的重大举措。   在实践中,数字金融发展还面临一些困难和挑战。一是适应数字金融发展的法律体系有待完善,在促进数据共享流通与合法利用方面缺乏明确规定,数据要素价值还未充分释放。二是数字金融基础设施建设还需加强...

  • 重拳出击 泰国考虑修改法律将矛头直指非法卖空者

    重拳出击 泰国考虑修改法律将矛头直指非法卖空者

      泰国证交所主席称,在股市持续低迷之际,泰国计划扩大对非法卖空交易的打击。   泰国证交所主席Pichai Chunhavajira表示,市场监管机构正在考虑修改法律,以便个人和企业都可以因从事此类交易而被指控。他说,现行规定只允许对提交卖空指令的证券公司进行处罚。   此前该国股票市值较2023年峰值蒸发掉约1560亿美元。总理赛塔·他威信敦促市场监管机构重新审视对包括卖空在内的不当交易的监管,以增强投资者的信任和信心。   “迫切需要采取更多措施来缓解投资者担忧,并恢复他们的信任度,”Pichai称。“短期...

  • SEC专员透露,考虑以太坊现货ETF

    SEC专员透露,考虑以太坊现货ETF

    快讯摘要 快讯正文 【美SEC专员透露,监管机构正在考虑以太坊现货ETF。美国证券交易委员会专员...

  • 证券法属于什么法

    证券法属于什么法

    证券法是金融市场的重要组成部分,它规定了证券交易、发行、上市等一系列活动的法律框架。在探讨证券法属于什么法之前,我们需要了解其在法律体系中的位置。证券法的性质证券法属于金融法的范畴,它是调整证券市场主体行为的一系列法律规范的总称。这些法律规范旨在保护投资者利益,维护证券市场的公平性和透明度,促进金融市场的健康发展。证券法的法律地位在国家的法律体系中,证券法通常是由国家立法机关制定的法律文件,具有较高的法律效力。它与其他商法、公司法等金融法律相辅相成,共同构成资本市场的法律基础。证券法的主要内容证券法的主要内容包括证...

  • 2023年反垄断执法“成绩单”:罚没超21亿元

    2023年反垄断执法“成绩单”:罚没超21亿元

      来源:中新经纬   中新经纬2月29日电 据国家市场监管总局网站消息,2月29日,全国反垄断工作会议在广东东莞召开,总结2023年反垄断工作,部署2024年重点任务。   会议指出,2023年市场监管部门加强重点领域反垄断监管执法,扎实做好经营者集中审查,深入推进公平竞争政策实施,加快健全反垄断法规体系,加强反垄断国际合作交流,在维护公平竞争市场秩序、建设全国统一大市场、推动高质量发展方面取得显著成效。全年共查处垄断协议、滥用市场支配地位案件27件,罚没金额21.63亿元;查处滥用行政权力排除、限制竞争案件39...

  • 国家金融监管总局深圳监管局推动政策性金融机构多措并举完善科技金融服务体系

    国家金融监管总局深圳监管局推动政策性金融机构多措并举完善科技金融服务体系

    快讯摘要 国家金融监管总局深圳监管局推动政策性金融机构多措并举完善科技金融服务体系证券时报e公司讯,国家金融监督管理总局深圳监管局指导辖内政策性金融机构多措并举加大对科技企业支持力度,完善科......